AML Specialist

Título: Especialista en Prevención de Blanqueo de Capitales (AML)

Ubicación: Madrid, España (modelo híbrido)

Horario: De lunes a viernes, 40 horas semanales

Idiomas: Español fluido e inglés (nivel B2/C1)

Como Especialista en Prevención de Blanqueo de Capitales (AML), formarás parte de un equipo local y colaborativo de Compliance. Trabajarás bajo la supervisión del Responsable de la Unidad de Negocio y del Senior Compliance Manager, y serás responsable de los asuntos relacionados con Compliance y del análisis de las operaciones de KYC de nuestros clientes.

A continuación, se resumen las principales funciones, responsabilidades y competencias requeridas para el puesto.

Funciones y responsabilidades

• Implementación rigurosa de los procedimientos y protocolos internos (cumplimentación de Viewpoint y registro de partes de horas).
• Gestión de la documentación legal de los clientes.

Elaboración del marco AML

• Revisar que las solicitudes cumplan con las leyes y normativas aplicables.
• Elaborar informes de riesgos AML.
• Elaborar el Manual de Procedimientos AML.
• Preparar los acuerdos o actas AML necesarios para la aprobación del plan AML por parte de los administradores de la entidad cliente y gestionar la recopilación de sus firmas.

Monitorización AML

• Revisar las operaciones AML para llevar a cabo las solicitudes de monitorización del departamento jurídico.
• Revisar y actualizar el informe de riesgos AML y el Manual de Procedimientos AML.
• Elaborar el plan de formación.
• Dar soporte en auditorías externas de AML.
• Elaborar planes de medidas correctivas.

Due Diligence de clientes

• Recopilar y analizar información específica relacionada con Compliance, antecedentes y apetito de riesgo como parte del proceso de Due Diligence del cliente.
• Revisar la documentación del cliente relativa a su identificación, origen del patrimonio (Source of Wealth), origen de los fondos (Source of Funds) y trazabilidad de los fondos, así como analizar y asesorar sobre su aprobación (clearance).
• Realizar comprobaciones de integridad y reputación (morality checks) mediante sistemas internos y externos sobre las estructuras de los clientes (World-Check, Internet, prensa, etc.) y solicitar información adicional al cliente cuando sea necesario.
• Mantener una relación fluida y cordial con todos los intermediarios (servicers) y representantes de los clientes (abogados) durante los distintos procesos de Due Diligence.
• Informar al cliente (fondo), cuando sea necesario, de cualquier posible incidencia o circunstancia que pueda dificultar o impedir el proceso de Due Diligence y, en consecuencia, la venta del activo.

Secretaría societaria (Company Secretarial )

• Colaborar en la recopilación de la documentación AML necesaria para los materiales de las reuniones del consejo de administración (board packs).
• Asistir a las reuniones del consejo de administración cuando sea necesario.
• Colaborar en la preparación y elaboración del acuerdo AML que deba incorporarse a las actas del consejo.

Competencias técnicas

Excelencia profesional

• Aplicar los conocimientos y competencias relevantes para el puesto.
• Demostrar conocimiento de los cambios internos y externos que puedan afectar a CSC, sus clientes, políticas, normas y procedimientos.
• Ejercer criterio profesional para determinar cuándo solicitar asesoramiento o escalar una cuestión.
• Documentar y archivar correctamente el trabajo realizado y actualizar los sistemas correspondientes.
• Elaborar actas básicas/estandarizadas del consejo y de accionistas, documentación AML y otros documentos legales, utilizando plantillas, grabaciones y datos históricos disponibles.
• Contar con sólidas habilidades lingüísticas y de formato, así como una gran atención al detalle.
• Asumir la responsabilidad sobre la calidad de la documentación elaborada.
• Realizar investigaciones de forma eficaz para desarrollar conocimientos sobre la legislación o sobre áreas especializadas.
• Contar con cualificación jurídica u otra cualificación profesional relevante.
• Tener un conocimiento general del marco jurídico y regulatorio local.
• Trabajar con una mentalidad orientada al negocio.
• Actuar como persona de apoyo y referencia (buddy) para perfiles junior y nuevas incorporaciones.

Gestión de riesgos y Compliance

• Tener una sólida conciencia de los riesgos y cumplir las políticas, procedimientos y controles del Grupo CSC relevantes para el puesto.
• Comprender y cumplir los principales principios de la normativa externa aplicable, los requisitos de Compliance y los estándares éticos y profesionales pertinentes.
• Tener un sólido conocimiento del marco jurídico y regulatorio local.
• Identificar, comprender y comunicar los riesgos asociados a los proyectos.
• Tener un conocimiento profundo de las estructuras jurídicas y de los distintos tipos de entidades legales.
• Comprender y aportar comentarios y observaciones sobre documentos legales (contratos de financiación, contratos comerciales, etc.) y documentos fiscales (IRPF, IS, IVA, etc.).

Comunicación

Capacidad de redacción

• Adaptar la comunicación (por ejemplo, contenido, estilo y canal) a diferentes interlocutores.
• Redactar y presentar información objetiva de forma clara y concisa.

Sensibilidad y diplomacia

• Escuchar activamente, tener en cuenta las preocupaciones de los demás y adaptar el propio comportamiento de manera constructiva.
• Expresar opiniones o sentimientos negativos de forma constructiva.
• Comprender las razones o motivaciones que hay detrás de las actuaciones de otras personas y adaptar el comportamiento y la comunicación en consecuencia.

Capacidad de influencia

• Mantener una comunicación continua, abierta y coherente con los demás.
• Comprobar la correcta comprensión de la comunicación de otras personas (por ejemplo, reformulando o realizando preguntas).
• Recordar los puntos principales planteados por los demás y tenerlos en cuenta en la propia comunicación.
• Adaptar los argumentos a las necesidades e intereses de los interlocutores.
• Persuadir utilizando ejemplos concretos para reforzar los argumentos.
• Interpretar las reacciones de los distintos interlocutores para determinar cuándo y cómo modificar el enfoque de comunicación previsto con el fin de transmitir los mensajes de manera eficaz.
• Comprender las necesidades, motivaciones, emociones o preocupaciones complejas o subyacentes de otras personas y adaptar la comunicación de manera eficaz.
• Utilizar argumentos sólidos y convincentes para transmitir conclusiones e ideas.